资源描述
证券代码:000603
证券简称:*ST威达公告编号:2010-010
威达医用科技股份有限公司
2009年度内部控制自我评价的报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
威达医用科技股份有限公司(以下筒称“公司”)为了进一步加
强和规范公司内部控制,提高公司管理水平和风险防范能力,促进公
司规范运作和健康可持续发展,保护投资者合法权益,保障公司资产
安全,公司根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《企业内部控制基本
规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等规定,对本公
司内部控制情况进行了全面的检査,在査阅公司各项管理制度、了解
公司有关单位和部门在内部控制方面所做工作的基础上,对本公司内
部控制建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面的评估。
现将公司2009年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下
综述
公司按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关的规定,
建立符合《上市公司治埋准则》要求的法人治理结构。股东大会、董
事会、监事会、经理层之间权责分明,并依法行使各白的决策权、执
行权和监督权。公司内部的组织机构健全,财务部、证券部、办公室、
审计部等部门各司其职,相互配合、相互制约。公司设立了的独立的
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内部审计部门,配置专职人员,负责公司的内部审计以及内部控制制
度建立、完善及其实施。
报告期内,根据实际情况修改完善公司的内部控制制度。一是报
告期内,公司依据中国证券监督管理委员会有关文件的要求再次修订
了公司的《章程》,同时制定了公司的《内幕信息知情人登记管理制
度》等。二是公司通过开展公司治理专项活动,设立《威达医用科技
股份有限公司第六届董事会专门委员会》,即战略委员会、审计委员
会、提名委员会、新酬与考核委员会。制定或修订了《威达医用科技
股份有限公司董事会战略委员会工作细则》、《威达医用科技股份有限
公司审计委员会工作细则》、《成达医用科技股份有限公司提名委员会
工作细则》、《威达医用科技股份有限公司薪酬与考核委员会工作细
则》、《成达医用科技股份有限公司审计委员会年报工作规程(2009年
修订)》、《威达医用科技股份有限公司信息披露管埋制度(2009年修
订)》、《威达医用科技股份有限公司敏感信息管理制度》、《威达医用
科技股份有限公司防范控股股东及关联方资金占用管理制度》、《威达
医用科技股份有限公司募集资金使用管理办法》、《威达医用科技股
份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《威达医川科技
股份有限公司内幕信息知情人登记制度》、《威达医用科技股份有限
公司外部信息使用人管理制度》。公司通过制度的完善和建立,进一
步完善了公司的内控制度
重点控制活动
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1、控股子公司列示表
注册资本
本公司持
控股子公司名称
经营业务
万元)
股比例
江西堆花贸易有限公司
462
酒类代销
100%
张掖天马生物制品有限公司
1000马血浆牛产销售
100%
甘肃万都贸易有限公司
3000矿产品贸易
100%
2、对控股子公司的管理控制
公司制订了《控股子公司管理办法》,明确了向控股子公司委派
的董事、监事等人员的选任方式和职责权限。规定了公司对外投资基
本原则、管理范围及投资主体、管理机构及组织分工、审批权限、运
作稈序和被投资企业管理等内容。要求控股子公司实行重大事项报告
制,对子公司实施定期考核。
3、关联交易内部控制
公司在《公司章程》中对股东大会、董事会审议关联交易事项的
权限,程序、回避事项等均作了明确具体的规定。制订的《关联交易
管理办法》对关联交易协议类別、判断标准、合同签订、信息披露等
内容进行了详细规定,股东大会、董事会严格执行关联交易内部控制
制度中的相关规定,并确保关联交易事项发生均为可控,内部控制制
度符合相关规定。
4、对外担保的内部控制
公司根据中国证嗌会下发的《关于规范上市公司对外担保行为的
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通知》的相关要求,结合公司实际制订了《对外担保管理制度》,该
制度的建立和运行,基本确保了公司対外担保事项的决策、披露、执
行等的合规性和有效性。在报告期内,公司除历史遗留的对原控股股
东担保外,无其他对外担保事项
5、重大投资管理控制
公司的《公司章程》以及制定的《对外投资管理办法》对般东大
会、董事会对重大投资的审批权限、程序作了明确规定。对重大投资
事项,公司均严格按照信息披露规定履行了信息公告义务。
6、募集资金使用的管理控制
公司按照《募集资金使用管理办法》,建立、完善了募集资金使
用的管理机制,报告期内,能够做到对募集资金投向、募集资金使用
的审批、未使用的募集资金的存放、变更、募集资金使用情况的报告
和监督以及责任追究等进行有效的控制,公司严格按照《募集资金使
用管理办法》的规定进行募集资金管理。
7、信息披露的内部控制
公司已进一步完善了《信息披露管理制度》,并建立了《敏感信
息管理制度》,规范了重大信息的范围,报告、审核程序和披露办法
以及保密规定等管控要素。今后,公司将严格执行深圳证券交易所《股
票上市规则》、信息披露指引等规定的要求,实施信息披露工作
内部控制中存在的问题及整改计划
(一)公司内部控制活动中存在的问题
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