T_CAQI 176-2021 检验检测机构履行告知承诺内部核查指南.pdf

ICS03.100.99A 50A 50联联合合发发布布检验检测机构履行告知承诺内部核查指南Guidelines of internal verification for inspection body and laboratoryto fulfill notification commitments2021-01-31 发布2021-02-21 实施中中 国国 质质 量量 检检 验验 协协 会会江江西西省省计计量量协协会会CAQIT/CAQI 176-2021T/JMA 0002-2021团团体体标标准准CAQIT/CAQI 176-2021I目次前言.II引 言.III1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14总则.25告知内容.36承诺内容.37核查内容.38 核查方法.59 核查结论.5附录 A.6附录 B.21参考文献.22T/CAQI 176-2021II前言本文件参照GB/T 1.1-2020给出的规则起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利或知识产权，本文件的发布组织不承担识别这些专利的责任。本文件由全国社会信用标准化技术委员会检验检测诚信工作组提出，由中国质量检验协会归口。本文件主要起草单位:中实诚信信用评价有限公司、中标联检验检测认证集团河南有限公司、广州云检测科学研究院有限公司、江西省市场监督管理局、山东省市场监督管理局、河南省市场监督管理局、内蒙古自治区市场监督管理局、甘肃省市场监督管理局、洛阳市市场监督管理局、国测联盟（北京）大数据科学研究院、华测检测认证集团股份有限公司、河南豫美建设工程检测有限公司、江苏省产品质量监督检验研究院、西安国联质量检测技术股份有限公司、益阳市产商品质量监督检验研究院、舟山市质量技术监督检测研究院、新疆吐鲁番自然环境试验研究中心（国家干热环境测试产品质量监督检验中心）、天津天传电控设备检测有限公司、广东国测数字经济科学研究院有限公司、黑龙江省市场监督管理审核查验中心、国测技术咨询(广州)有限公司。本文件主要起草人：郭新峰、张世鹤、李雨田、薄晓红、王麟、李华、李彦玲、李峰、王涛、李泉、姜艳、张志刚、王鹏、张瑞、刘延庆、贠俊刚、康春生、刘腾、关玲玲、宋学进、管莉芳、柳叶芳、曲梅、张燕、陶珊珊、张学、张福霞、厉梁、郝华东、郭春云、王力、王春武、王阳、郭新茂、郭翠平、郭玉新、冷珍玉、蒙肇芸、董彩丽、沈智勤。本文件为首次发布。学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载T/CAQI 176-2021III引 言根据国务院关于“放管服”的要求，国家市场监管总局推出检验检测机构资质认定告知承诺制度，于 2019 年 10 月 24 日发布检验检测机构资质认定告知承诺实施办法（试行），自 2019 年 12 月 1 日起施行检验检测机构资质认定告知承诺制度。2020 年 9 月 10日发布的国务院办公厅关于深化商事制度改革进一步为企业松绑减负激发企业活力的通知（国办发202029 号）明确指出“2021 年在全国范围内推行检验检测机构资质认定告知承诺制”。为更好地贯彻落实市场监管总局关于进一步推进检验检测机构资质认定改革工作的意见（国市监检测2019206 号）和检验检测机构资质认定告知承诺实施办法（试行）的要求，帮助检验检测机构更好的学习、理解和实施资质认定告知承诺制，特制定本文件。本文件依据 中华人民共和国计量法 第二十二条、中华人民共和国计量法实施细则第三十条、中华人民共和国认证认可条例 第十六条及 检验检测机构资质认定管理办法（总局令第 163 号），同时参考了 GB/T 31880检验检测机构诚信基本要求、GB/T 36308检验检测机构诚信评价规范等标准要求。本文件结合检验检测机构资质认定告知承诺实施办法（试行）有关要求，细化了资质认定部门应当向申请机构告知的内容和以告知承诺方式申请资质认定的检验检测机构应承诺的内容，规定了核查内容、核查方式及核查方法，从内部核查和外部核查两个方面为检验检测机构实施资质认定的告知承诺提供了指南。旨在帮助检验检测机构更好的落实检验检测机构资质认定告知承诺实施办法（试行），有利于检验检测领域告知承诺制度的全面推行，有利于促进检验检测机构诚信建设水平和诚信度的提高，有利于提升我国检验检测机构社会公信力、品牌影响力、市场竞争力。本文件适用于检验检测机构告知承诺内部核查；第三方评价机构可受检验检测机构、市场监管部门或有关部门委托，依据本文件对检验检测机构的告知承诺和诚信声明进行核查。市场监管部门在全面推行检验检测机构告知承诺制度或制定规范性文件时可参考使用，也可对通过告知承诺方式获得资质认定的检验检测机构实施后续监督核查时参考使用。学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载T/CAQI 176-20211检验检测机构履行告知承诺内部核查指南1范围1范围本文件为检验检测机构履行资质认定告知承诺提供了内部核查指南，其主要包括：告知内容、承诺内容、核查内容、核查方法和核查结论。本文件适用于检验检测机构履行告知承诺的内部核查。第三方评价机构可受检验检测机构、市场监管部门或有关部门委托，依据本文件对检验检测机构告知承诺进行核查。市场监督管理部门需要时，可参考使用本文件对检验检测机构资质认定告知承诺实施核查监督。2规范性引用文件2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 31880-2015检验检测机构诚信基本要求GB/T 35770-2017合规管理体系 指南GB/T 22117-2018信用基本术语GB/T 36308-2018检验检测机构诚信评价规范T/CAQI 157-2020检验检测机构合规性评价指南T/CAQI 158-2020检验检测机构诚信度测评指南中华人民共和国计量法实施细则检验检测机构资质认定管理办法（总局令第 163 号）检验检测机构资质认定评审准则（来源：国认实201550 号）检验检测机构资质认定告知承诺实施办法（试行）（国市监检测【2019】206 号）3术语和定义3术语和定义GB/T 31880-2015、GB/T 22117-2018、GB/T 35770-2017 和 GB/T 36308-2018 界定的术语和定义适用于本文件3.1检验检测机构 inspection body and laboratory学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载T/CAQI 176-20212依法成立，依据相关标准或者技术规范，利用仪器设备、环境设施等技术条件和专业技能，对产品或者法律法规规定的特定对象进行检验检测的专业技术组织。3.2诚信 integrity个人和（或）组织诚实守信的行为与规范，包括在从业活动中承诺与行为的一致性。来源：GB/T 31880-2015，3.13.3告知承诺核查notification commitment verification组织为了履行遵守法律法规及标准要求的承诺，依据有关合规标准定期对适用法律法规及标准遵循情况进行核查的一种活动。3.4合规 compliance履行组织的全部合规义务。注：通过将合规融入组织文化及其工作人员的行为和态度中，使合规具有可持续性。来源：GB/T 35770-2017，2.173.5合规要求 compliance requirement组织必须遵守的要求。来源：GB/T 35770-2017，2.143.6诚信度 integrity degree个人和（或）组织承诺兑现的程度。来源：T/CAQI 158-2020，3.34总则4总则检验检测机构应自觉履行告知承诺责任，结合本文件及本机构特点，持续不断地识别资质认定告知承诺要求，诚信地从事检验检测活动。检验检测机构在申请采用告知承诺方式前，应收集内部和外部与告知承诺相关的信息，学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载T/CAQI 176-20213开展告知承诺的内部核查或委托第三方核查，以验证履行告知承诺。检验检测机构告知承诺的核查应真实、完整和连续。5告知内容5告知内容对实行检验检测机构资质认定告知承诺的事项，资质认定部门应向申请资质认定的检验检测机构告知的内容包括：a)资质认定事项所依据的主要法律、法规、规章的名称和相关条款；b)检验检测机构应当具备的条件和技术能力要求；c)需要提交的相关材料；d)申请机构作出虚假承诺或者承诺内容严重不实的法律后果；e)资质认定部门认为应当告知的其他内容。注：a)e)条款引用检验检测机构资质认定告知承诺实施办法（试行）原文第五条。6承诺内容6承诺内容以告知承诺方式申请资质认定的检验检测机构应当对下列内容作出承诺：a)所填写的相关信息真实、准确；b)已经知悉资质认定部门告知的全部内容；c)本机构能够符合资质认定部门告知的条件和技术能力要求，并按照规定接受后续核查；d)本机构能够提交资质认定部门告知的相关材料；e)愿意承担虚假承诺或者承诺内容严重不实所引发的相应法律责任；f)所作承诺是本机构的真实意思表示。注：a)f)条款引用检验检测机构资质认定告知承诺实施办法（试行）原文第六条。7核查内容7核查内容7.1真实性核查7.1.1 法人证照的真实性；7.1.2 典型检测报告真实、准确；7.1.3 固定场所；7.1.4 授权签字人的相关材料；学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载T/CAQI 176-202147.1.5 检验检测机构资质认定告知承诺书；7.1.6 检验检测机构资质认定申请书。注：7.1.17.1.6 条款引用检验检测机构资质认定告知承诺实施办法（试行）“资质认定部门的告知内容三、应当提交的申请材料”。7.2合规性核查7.2.1 合规要求7.2.1.1 检验检测机构知悉资质认定部门告知的全部内容，知悉告知承诺依据的法律、法规、规章的名称和相关条款；7.2.1.2 应符合有关法律、法规或者标准、技术规范规定的特殊要求；7.2.1.3 近 2 年内未因检验检测违法违规行为受到行政处罚（首次申请机构除外）；7.2.1.4 应符合其他部门规定要求。7.2.2 基本条件7.2.2.1 计量检定/校准、测试设备的性能：用于检验检测活动所必需的检验检测设备设施应符合性能要求；7.2.2.2 计量检定/校准测试、设备的工作环境：具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求；7.2.2.3 人员操作技能：具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术水平；7.2.2.4 保证量值统一、准确的措施及检测数据公正可靠的管理制度：具有并有效运行能保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系。7.2.3技术要求7.2.3.1 检验检测活动应符合中华人民共和国标准化法、技术标准或技术规范的要求；7.2.3.2 检验检测机构的技术记录应真实、可追溯；7.2.3.3 检验检测数据和结果应具有证明作用；7.2.3.4 检验检测数据和结果应准确可靠。7.3独立、公正、科学、诚信的管理体系核查7.3.1 管理体系的规范化；7.3.2 管理体系的独立性和公正性；学兔兔 w w w.b z f x w.c o m 标准下载T/CAQI 176-202157.3.3 管理体系的科学性；7.3.4 诚信的管理体系。注：7.27.3 条款引用检验检测机构资质认定告知承诺实施办法（试行）“资质认定部门的告知内容二、申请条件”。8 核查方法8 核查方法8.1 检验检测机构资质认定时申请采用告知承诺方式前的内部核查，应核查本指南第 7 章核查内容的全部条款。详见附录 A：规范性附录检验检测机履行告知承诺核查表。8.2 检验检测机构资质认定获证后的内部核查，可依据有关过程的重要性、对检验检测机构产生的影响和以往的核查结果，策划、制定和实施核查方案。8.3 核查频次：检验检测机构资质认定告知承诺之前的内部核查频次根据自身实际确定；资质认定获证后的内部核查，通常每年