JR∕T 0163-2018 证券发行人行为信息内容格式.pdf

ICS 03.060 A11 JR 中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准 JR/T 01632018 证券发行人行为信息内容格式 Corporate action content and format for china securitie (ISO 20022-2011-Universal financial industry message scheme,NEQ) 2018 - 09 - 27 发布 2018 - 09 - 27 实施 中国证券监督管理委员会 发 布 JR/T 01632018I目次前言.IV引言.V1范围.12规范性引用文件.13术语和定义.14缩略语.35证券发行人行为信息数据类型.35.1概述.35.2金额类.35.3日期时间类.45.4标识符类.45.5数量类.45.6比率类.45.7文本类.46证券发行人行为信息报文体系结构.57报文头.68通用类信息报文体.78.1证券发行人行为通知信息报文体.78.2证券发行人行为取消通知信息报文体. 89扩展类信息报文体.910扩展类信息的扩展方法.1110.1扩展分类.1110.2扩展规则.1111模式定义文件之间的关系及应用方法. 1511.1命名空间及其前缀.1511.2XML 模式定义文件.1511.3报文实例.1712证券发行人行为信息应用与实施.2312.1总体说明.2312.2信息流.2312.3报文应用场景.2412.4报文分类业务指导规范.2713数据完整性与安全性.30JR/T 01632018II14业务组件.3015消息组件.3116组织结构.3316.1总体说明.3316.2报文头组织结构.3416.3证券发行人行为通知信息报文体组织结构. 4516.4证券发行人行为取消通知信息报文体组织结构.12616.5扩展类信息报文体组织结构.133附录 A（规范性附录）报文数据类型.136附录 B（规范性附录）扩展类信息报文体应用指导规则.200附录 C（资料性附录）证券发行人行为信息分类业务指导.215附录 D（资料性附录）应用场景.342参考文献.345图 1证券发行人行为信息报文体系结构图. 6图 2扩展类信息元素与通用类信息元素对应关系示意图.12图 3整体报文 XML 模式定义文件.16图 4报文 XML 模式定义文件层次关系图.17图 5报文实例生产过程示意图.18图 6证券发行人行为信息流程图.24图 7报文应用场景 1.25图 8报文应用场景 2.25图 9报文应用场景 3.26图 10报文应用场景 4.27表 1报文头主要信息模块.7表 2证券发行人行为通知信息报文体主要信息模块. 8表 3证券发行人行为取消通知信息报文体主要信息模块.9表 4扩展类信息报文体主要信息模块.10表 5XML 标签与其对应的英文含义.13表 6命名空间和命名空间前缀.15表 7事件类型与公告来源对应表.27表 8扩展的业务元素列表.30表 9消息组件 CNCASuplDataV01 元素列表. 31表 10报文头组织结构.34表 11证券发行人行为通知信息报文体组织结构. 45表 12证券发行人行为取消通知信息报文体组织结构.126表 13扩展类信息报文体组织结构.133表 B.1扩展类信息报文体应用指导规则. 200表 C.1证券上市（ACTV）MT564 报文规范. 215表 C.2证券上市（ACTV）XML 格式报文规范. 216JR/T 01632018III表 C.3赠送红股（BONU）MT564 报文规范. 219表 C.4赠送红股（BONU）XML 格式报文规范. 221表 C.5证券回售（BPUT）MT564 报文规范. 225表 C.6证券回售（BPUT）XML 格式报文规范. 227表 C.7变更（CHAN）MT564 报文规范.232表 C.8变更（CHAN）XML 格式报文规范. 233表 C.9证券转换（CONV）MT564 报文规范. 236表 C.10证券转换（CONV）XML 格式报文规范. 237表 C.11证券退市（DLST）MT564 报文规范. 243表 C.12证券退市（DLST）XML 格式报文规范. 244表 C.13现金红利（DVCA）MT564 报文规范. 247表 C.14现金红利（DVCA）XML 格式报文规范. 248表 C.15股票股利（DVSE）MT564 报文规范. 252表 C.16股票股利（DVSE）XML 格式报文规范. 253表 C.17权证行权（EXWA）MT564 报文规范. 258表 C.18权证行权（EXWA）XML 格式报文规范. 260表 C.19利息支付（INTR）MT564 报文规范. 266表 C.20利息支付（INTR）XML 格式报文规范. 267表 C.21年度股东大会（MEET）MT564 报文规范. 272表 C.22年度股东大会（MEET）XML 格式报文规范.274表 C.23吸收合并（MRGR）MT564 报文规范. 280表 C.24吸收合并（MRGR）XML 格式报文规范. 282表 C.25优先配售（PRIO）MT564 报文规范. 286表 C.26优先配售（PRIO）XML 格式报文规范. 287表 C.27证券赎回（REDM）MT564 报文规范. 293表 C.28证券赎回（REDM）XML 格式报文规范. 295表 C.29配股发行（RHDI）MT564 报文规范. 299表 C.30配股发行（RHDI）XML 格式报文规范. 301表 C.31证券分拆（SPLF）MT564 报文规范. 307表 C.32证券分拆（SPLF）XML 格式报文规范. 309表 C.33证券合并（SPLR）MT564 报文规范. 313表 C.34证券合并（SPLR）XML 格式报文规范. 315表 C.35暂停交易（SUSP）MT564 报文规范. 319表 C.36暂停交易（SUSP）XML 格式报文规范. 320表 C.37要约收购（TEND）MT564 报文规范. 322表 C.38要约收购（TEND）XML 格式报文规范. 324表 C.39临时股东大会（XMET）MT564 报文规范. 330表 C.40临时股东大会（XMET）XML 格式报文规范.332表 C.41取消通知（CANC）MT564 报文规范. 338表 C.42取消通知（CACN）XML 格式报文规范. 339表 D.1信息服务机构和账户服务机构就现金分红事件对本标准的应用.342JR/T 01632018IV前言本标准按照 GB/T 1.12009 给出的规则起草。本标准使用重新起草法参考 ISO 20022-2011 编制，与 ISO 20022-2011 的一致性程度为非等效。本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC180/SC4）提出。本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180)归口。本标准起草单位： 中国证券监督管理委员会信息中心、 中国证券监督管理委员会证券基金机构监管部、中国证券监督管理委员会上市公司监管部、深圳证券交易所、深圳证券信息有限公司、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上证所信息网络有限公司、中国工商银行、中国建设银行。本标准主要起草人：张野、刘铁斌、周云晖、刘叶青、朱翔、曹雷、陈楠、邹胜、程绪兰、喻华丽、田颇、傅德伟、 、姜小勇、张俊、史学勇、周晓、张兴东、黄长安、陈朝兰、刘晓颖、王雪琳、何晓雷、赵伟、吴继春、史中辉、张亦平、肖懿。JR/T 01632018V引言证券发行人行为信息不仅关系到证券持有人的权益， 而且关系到相关业务参与方的业务处理。 例如：分红派息信息， 持有人可以通过这些信息判断其是否有权享有本次分红、 分红的金额以及除息对自身的影响；同时，因分红派息会引起账户资金的变动，所以还涉及到业务参与方资金清算等业务的处理。此外，证券发行人行为信息往往对上市（挂牌）证券的市场价格产生一定影响。标准化的证券发行人行为信息有助于降低数据检查、校对等人力成本，减少因理解错误、操作失误及疏忽遗漏等带来的人工出错风险， 一方面可以降低证券信息服务行业的业务风险和运营成本， 另一方面有助于投资机构实现投资管理的自动化，提高业务处理效率。本标准参考 ISO 20022 证券事件领域中的公司行为通知和公司行为取消通知两类报文规范制订，报文规范基于 XML 格式。本标准通过对这两类报文进行必要的扩展使其更加适用于中国市场，但扩展部分始终遵循 ISO 20022 公司行为报文规范。本标准给出了适用于中国证券市场的证券发行人行为信息的应用指导规范。 本标准的制订有助于提升证券发行人行为领域相关业务的自动化处理能力， 有效降低业务处理成本和风险， 满足标准化证券发行人行为信息的生成与应用的需要。JR/T 016320181证券发行人行为信息内容格式1范围本标准规定了股票、债券、基金、权证等上市（挂牌）证券相关的证券发行人行为通知与证券发行人行为取消通知（简称为“证券发行人行为信息” ）的内容与格式，并描述了事件类型及元素的扩展方法。本标准适用于在信息服务机构、结算机构、托管银行、投资者等相关业务参与方之间传递标准化的证券发行人行为信息。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 12406-2008表示货币和资金的代码ISO 3166国际及其区域名代码（Codes for the representation of names of countries and theirsubdivisions）ISO 4217货币和资金的表示代码（Codes for the representation of currencies and funds）ISO 9362银 行 业 银 行 电 信 报 文 银 行 标 识 代 码 (Banking-Banking telecommunicationmessages-Business identifier code(BIC)ISO 10962 证券及相关金融工具 金融工具分类(Securities and related financial instruments-Classification of financial instruments(CFI code)ISO 15022证券报文方案（数据域字典）（Securities-Scheme for messages(Data fielddictionary)ISO 20022金融业通用报文方案(Universal financial industry message scheme)3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1证券发行人行为corporate action对证券持有人权益产生影响的事件。注：行为发起人为证券发行人，该行为可能导致证券发行人的资本结构或财务状况发生改变，例如分红派现、送股转增、配股、增发等。3.2证券发行人行为通知corporate action notification证券发行人公布的与证券持有人权益相关的各种证券发行人行为事件的通知， 包括首次通知、 变更通知及提示性通知。JR/T 0163201823.3证券发行人行为取消通知corporate action cancellation advice用于告知相关业务参与方之前通知的证券发行人行为事件已被取消的通知。注：证券发行人行为事件的取消既可能缘于证券发行人的撤回，也可能缘于之前已通知的信息有误。3.4报文message包含与证券发行人行为相关的且符合特定格式规范的信息。报文由报文头和报文体两部分组成。3.5报文头message header报文中用以提供传输路径标识和应用处理分类标志的部分，包含发送人、接收人及报文文档信息。3.6报文体message body报文中用以提