水利施工企业2016版程序文件.doc

文件编号：XYZ-P01～P37 受控状态： 受控 版 本 号：A版 修订状态： 00 水利工程建设有限公司 依据ISO9001:2015、GB/T50430-2007、ISO14001：2015、GB/T18001-2011编制 质量、环境、职业健康安全程序文件 Procedure for Control of quality、environment、occupational health and safety 2017-01-01发布 2017-01-01实施 水利工程建设有限公司 发 布 质量、环境、职业健康安全程序文件 文件编号：XYZ-P01～P37 版本号：A版 审 批 页 编 制： 刘丽芳 刘强东 审 核： 和东东 批 准： 陈美美 水利工程建设有限公司 二〇一七年一月一日 文件更改记录 改条款 /页次 修改前内容 修改后内容 修改人 审批人 日期 目 录 序号 文件编号 文件名称 版本 1 XYZ-P01 《文件和资料控制程序》 A版 2 XYZ-P02 《记录控制程序》 A版 3 XYZ-P03 《环境因素识别与评价控制程序》 A版 4 XYZ-P04 《危险源辨识与风险评价及控制程序》 A版 5 XYZ-P05 《法律法规与其他要求控制程序》 A版 6 XYZ-P06 《协商沟通与信息交流控制程序》 A版 7 XYZ-P07 《设备设施控制程序》 A版 8 XYZ-P08 《安全文明施工控制程序》 A版 9 XYZ-P09 《物资采购控制程序》 A版 10 XYZ-P10 《工程外包控制程序》 A版 11 XYZ-P11 《试验委托控制程序》 A版 12 XYZ-P12 《环境行为和安全影响控制程序》 A版 13 XYZ-P13 《施工现场重要环境因素控制程序》 A版 14 XYZ-P14 《节能降耗控制程序》 A版 15 XYZ-P15 《职业病防治管理程序》 A版 16 XYZ-P16 《女职工和未成年工保护程序》 A版 17 XYZ-P17 《危险化学品控制程序》 A版 18 XYZ-P18 《内部审核控制程序》 A版 19 XYZ-P19 《环境监测和测量控制程序》 A版 20 XYZ-P20 《职业健康安全绩效测量和监视控制程序》 A版 21 XYZ-P21 《合规义务控制程序》 A版 22 XYZ-P22 《不合格品控制程序》 A版 23 XYZ-P23 《事故、事件及不符合控制程序》 A版 24 XYZ-P24 《应急准备与响应控制程序》 A版 25 XYZ-P25 《纠正措施控制程序》 A版 26 XYZ-P26 《预防措施控制程序》 A版 27 XYZ-P27 《管理评审控制程序》 A版 28 XYZ-P28 《产品实现的策划程序》 A版 29 XYZ-P29 《工程项目运作控制程序》 A版 30 XYZ-P30 《作业现场职业健康安全管理程序》 A版 31 XYZ-P31 《作业现场环境管理程序》 A版 32 XYZ-P32 《监视和测量设备控制程序》 A版 33 XYZ-P33 《事故调查处理控制程序》 A版 34 XYZ-P34 《人力资源控制程序》 A版 35 XYZ-P35 《过程与绩效的监视和测量控制程序》 A版 36 XYZ-P36 28. 风险与机遇应对控制程序 《风险与机遇应对控制程序》 A版 37 XYZ-P37 《组织环境与相关方要求控制程序》 A版 文件和资料控制程序 文件编号：XYZ-P01 1 目的 对管理体系有关的文件和资料进行控制，确保公司管理体系正常运行和保证文件的有效版本，防止作废文件非预期使用,从而保证管理体系正常有效地运行。 2 范围 适用于公司管理体系运行所要求的有关文件和资料的控制。 3 职责 3.1 总经理、管理者代表是本程序的主管领导，负责相关文件的审批。 3.2 综合部是本程序的主管部门，负责制定本程序。综合部组织对现有体系文件定期评审及文件的保存、作废、销毁。 3.3 各部门负责相关文件的编制、使用、发放及借阅。 4 工作程序 4.1 文件的分类 以下文件均为公司管理体系所要求的文件，必须予以控制。记录是一种特殊类型的文件，必须按照《记录控制程序》的规定要求进行控制。 a) 管理手册、程序文件、作业文件； b) 与质量、环境和职业健康安全有关的行政文件； c) 工程合同； d) 设备材料采购文件； e) 施工组织设计、商品砼生产计划； f) 作业指导书、施工方案、操作规程； g) 记录； h) 外来文件。 4.2 文件发布前得到批准 公司管理体系所要求的文件，在正式发布实施前必须得到审批，审批的目的是：确保文件是充分的和适宜的。 4.2.1 管理手册由综合部组织编写，管理者代表审核，总经理审批、发布。 4.2.2 程序文件由综合部组织各相关部门编写，管理者代表审批、发布。 4.2.3 作业规程、施工方案由项目部组织工程技术员编写，施工员审核，项目经理或项目部技术负责人审批。 4.2.4 工程施工项目投标书中的技术标部分和工程项目施工组织设计，由工程部组织编写，总工程师审批。 4.2.5与质量、环境和职业健康安全有关的主要行政文件，由各相关部门编写，综合部审核，总经理审批。 4.2.6与质量、环境和职业健康安全有关的一般行政文件，由各相关部门编写，公司副总经理或总工程师审批。 4.2.7 项目部的内部管理的办法、措施、制度和施工周、月计划等，由项目部组织有关人员编写，项目部技术负责人审核，项目经理审批。 4.2.8 中层以上管理人员的任职要求，由综合部编写、公司主管领导审核、总经理审批。由综合部统一编制在《岗位职责及任职要求》中。 4.2.9 一般工作人员的任职要求，由各部室、项目部编写，各部室、项目部的负责人审批并报综合部备案。由综合部统一编制在《岗位职责及任职要求》中。 4.2.10 工程合同文件由综合部起草，副总经理审核，总经理或委托代理人批准。 4.2.11工程物资采购合同由工程部或项目部编写，副总经理或总经理委托代理人批准。 4.2.12工程施工机械采购合同、租赁合同、试验委托合同由项目部或工程部编写，总经理或委托代理人批准。 4.3 必要时对文件进行评审与更新，并再次批准 每年12月份，综合部组织对现有管理体系文件（管理手册、程序文件、作业文件）进行定期评审，评审现有体系文件的适宜性、充分性，必要时予以修订。修订、更新的文件应按原审批程序进行批准。评审后，由综合部编制并及时更新《受控文件最新状态一览表》发放给各部门，以反映体系文件最新状况。 4.4 确保文件的更改和现行修订状态得到识别 4.4.1 文件更改时，由更改申请人填写《文件更改申请单》，说明更改原因，对重要的更改（如技术参数）还应附有充分的证据。 4.4.2 经文件原审批人审批，原审批人不在时，则由被授权的接替人审批，文件主管部门向该次审批人提供必需的背景材料，审批人在审批时应考虑更改的可行性和适用性。 4.4.3 文件更改获得批准后，该文件的主管部门应制发《文件更改通知单》，按4.5要求范围发放。 4.4.4 各单位接到《文件更改通知单》后应在原文件上更改处作出局部修改的标识，《文件更改通知单》与原文件随行管理。 4.4.5 当发生重大更改或多次更改时，一般应对该文件进行换版。换版由该文件主管部门制发新文件进行审批、发放，同时收回相应作废的文件。填写好《文件回收记录表》。 4.4.6 已批准的《文件更改申请单》由该文件的主管部门保存。 4.4.7 文件换版时，由综合部编制并及时更新《受控文件最新状态一览表》发放给各部门，以反映体系文件最新状况。 4.5 确保在使用处可获得适用文件的有效版本 4.5.1 管理体系文件的发放：由文件的编写或主控部门制定《发文登记表》，交负责审批或决定的领导确认文件发放范围后，印制与确定范围相一致的份数，在文件上加盖“受控文件”红色印章，并在发放的文件上注明分发号，以分发编号作为受控号进行登记发放。与质量有关的行政文件按国务院公文处理办法进行发放。 4.5.2 文件领用部门/个人应在《发文登记表》上签收。 4.5.3 因文件丢失、严重破损或其他情况（如提供给业主、供应商、认证机构等，或本身确认发放范围时疏漏）而需申请领用时，由申请者填写《文件领用申请单》，经其所在部门审核和该文件主管领导批准后，方可领用。 4.5.4 因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件。 4.5.5 丢失补发的文件给予新的分发号，并注明已丢失的文件的颁发号失效。 4.5.6 文件主管部门应作相应的发放登记和回收登记。 4.5.7 提供给业主的文件，不受控，可不做更改、换版控制，但必须做好发放记录。 4.5.8 提供给供应商和认证机构的文件，应按照受控要求管理。 4.5.9各部门收到有关文件后，应及时作好《收文登记表》。 4.5.10 综合部收到外来文件，填写公文处理单，送相关公司领导阅批。各部门收到有关文件，将文件上的有关要求进行部门内的文件信息传递（可组织部门人员学习文件或传阅文件等）。 4.5.11 由综合部按公司领导批示将文件要求送相关负责人阅办。各部门收到文件，由部门按文件要求组织部门人员实施。 4.6 确保文件保持清晰、易于识别 4.6.1 任何人不得在受控文件上乱涂乱改，确保文件的清晰、整洁和完好。 4.6.2 各部门持有的受控文件应有序保存，以便存取和查阅，各部门应建立本部门持有的《在用受控文件清单》。 4.6.3 管理体系文件的编号识别 a) 管理手册、程序文件、作业文件和记录表单采用如下编号方法： XYZ - □ - □□ 流水编号：01～99